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　　1月25日消息，安徽证监局在1月24日发文，宣布对 国泰君安 证券股份有限公司以及李懿、蔡伟成采取出具警示函措施的决定。该决定的落款日期是在2023年11月17日，但在1月24日正式发布。

　　警示函内容显示，经查，国泰君安证券股份有限公司、李懿、蔡伟成，在保荐滁州多利 汽车 科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对滁州多利汽车科技股份有限公司董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。

　　上述情形不符合《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条相关规定。因此安徽证监局决定对国泰君安、李懿、蔡伟成采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券 期货 市场诚信档案。国泰君安、李懿、蔡伟成应加强相关法律法规学习，不断提升执业质量。

　　此次被警示的李懿、蔡伟成是滁州多利汽车科技股份有限公司上市时的保荐人代表。

　　据悉，滁州多利汽车科技股份有限公司已经在2023年2月27日登陆深交所主板，该公司主要从事 汽车零部件 业务，产品包括冲压和一体化压铸零部件、冲压模具等，客户包括特斯拉、理想汽车、蔚来汽车、 零跑汽车 、华人运通等。

　　另外据国泰君安发布的财报显示，国泰君安在2023年前三季度实现营收270.3亿元，同比增长1.18%，归属于上市公司股东的净利润为86.27亿元，同比增长2.38%，扣非净利润为79.27亿元，同比增长1.02%。

　　最近2个月内，国泰君安高管层有多位董事辞职。

　　2023年11月29日，国泰君安发布公告宣布公司董事长贺青因工作调动申请辞去一切职务。

　　2023年12月7日，该公司再次宣布公司董事张崭辞职。

　　今年1月5日，国泰君安再次宣布王文杰辞去董事会董事、董事会战略及ESG委员会委员、薪酬考核与提名委员会委员职务。

　　1月24日，国泰君安副董事长、总裁王松因为到龄退休，向公司提交了辞呈，辞去公司的一切职务。

　　目前国泰君安的董事长是朱健，总裁是李俊杰，两人都是70后高管，分别于2023年12月7日和2024年1月24日上任。

　　截至1月25日收盘，国泰君安的股价为15.06元/股，对应的公司总市值为1341亿元。

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责任编辑：杨赐